各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：
《海南省交易場所管理暫行辦法》已經(jīng)六屆省政府第64次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
海南省人民政府
2016年7月14日
海南省交易場所管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范我省交易場所市場準入和市場交易行為，切實加強市場監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權益，防范金融風險，根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關規(guī)定和國務院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室的工作部署，結(jié)合海南實際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱交易場所，是指在我省行政轄區(qū)內(nèi)根據(jù)國務院規(guī)定由省政府批準設立的，從事權益類交易、大宗商品交易以及其他標準化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，不包括由國務院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。
外地交易場所設立分支機構的管理，亦適用本辦法。
僅從事實物交易的交易場所不適用本辦法。
第三條 海南省政府金融工作辦公室(以下簡稱省政府金融辦)作為我省交易場所的監(jiān)管部門，會同省公安廳、省商務廳、省工商局、省國資委、中央駐瓊金融管理部門以及省有關行業(yè)主管部門，負責做好全省交易場所的準入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測和風險處置等工作。各市縣政府按照屬地管理原則協(xié)助省政府金融辦做好本市縣交易場所的日常監(jiān)管工作，明確負責金融工作的專門部門履行日常監(jiān)管職責。國資監(jiān)管機構依法對國有產(chǎn)權交易活動履行監(jiān)督管理職責，交易場所從事國有產(chǎn)權交易的須經(jīng)國資監(jiān)管機構批準。
第四條 交易場所應當根據(jù)公平、公開、公正和誠實守信的原則，嚴格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定,自覺接受監(jiān)管,依法規(guī)范經(jīng)營,嚴格防范風險，杜絕和防范欺詐、內(nèi)幕交易和操縱價格等違法違規(guī)行為。
第二章 設立、變更和終止
第五條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構規(guī)劃和審查標準，審慎批準設立交易場所，使全省交易場所的設立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
第六條 設立交易場所,須經(jīng)省政府批準。未經(jīng)批準,任何單位或個人不得設立交易場所,不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關活動。
名稱中使用“交易所”字樣的，應在省政府批準前，取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。
第七條 設立交易場所，除應當報國務院或國務院金融管理部門批準的以外，新設交易場所的主發(fā)起人應當向所在地市縣政府提出申請，所在市縣政府提出意見，經(jīng)省政府金融辦及相關部門審核同意后報省政府批準。新設交易場所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由省相關行業(yè)主管部門提出意見，經(jīng)省政府金融辦及相關部門審核同意后報省政府批準。各市縣政府或省行業(yè)主管部門做好相關論證輔導工作。
未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所。
大宗商品、國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權等領域交易場所的設立、變更和終止，國家及本省另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第八條 各類交易場所確有必要在外省(區(qū)、市)設立分支機構的，應報省政府履行相應程序，并按照屬地管理原則接受擬設立分支機構所在地的監(jiān)管;確有必要在省內(nèi)設立分支機構的，應報省政府履行相應程序。外省(區(qū)、市)交易場所擬在我省設立分支機構的(包括開戶代理機構)，應持所在地省級人民政府批準文件，向省政府金融辦提交書面申請，經(jīng)省政府金融辦審核后報省政府批準方可設立。
第九條 交易場所的名稱應由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，組織形式為有限責任公司或股份有限公司。工商行政管理部門應當按照規(guī)定為新設交易場所辦理登記手續(xù)。
第十條 設立交易場所應立足于服務實體經(jīng)濟發(fā)展，原則上應由地方政府或具備相關行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，應當具備一定的資本實力和風險承受能力，有明確的交易品種、完備的業(yè)務規(guī)則和管理制度以及與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所和設施。
第十一條 交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人，應當具備相關領域的從業(yè)經(jīng)驗和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力。
第十二條 申請設立交易場所，由主發(fā)起人股東提交以下材料：
(一)設立申請書，包括擬設立交易場所的名稱、注冊地址、注冊資本、股權結(jié)構、交易品種、申請企業(yè)基本情況等基本信息;
(二)可行性研究報告，包括設立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設計分析、同行業(yè)狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析;
(三)交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會員管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等相關材料;
(四)公司名稱預核準通知書;
(五)各股東企業(yè)或個人信用報告;
(六)法人股東需要提交營業(yè)執(zhí)照復印件，主發(fā)起人經(jīng)審計的財務報告; 其他出資法人股東經(jīng)審計的上一年度財務報告;自然人股東需要提交身份證復印件、個人簡歷、無違法犯罪記錄證明;
(七)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明;
(八)按審慎性原則要求的其他材料。
申請人對其提交申請材料內(nèi)容的真實性負責。
第十三條 交易場所應在取得省政府同意設立文件之日起6個月內(nèi)，完成籌備工作。因特殊原因需延長籌建時限的，應當向省政府金融辦提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。
第十四條 交易場所須報經(jīng)省政府金融辦履行相關驗收程序。交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，由工商行政管理部門會同行業(yè)主管部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
第十五條 交易場所變更下列事項之一的, 須報省政府金融辦審核。
(一)變更名稱或組織形式;
(二)變更第一大股東;
(三)修改交易規(guī)則;
(四)調(diào)整經(jīng)營范圍;
(五)新設、中止、取消、恢復交易品種;
(六)合并、分立或注銷;
(七)其他重大事項。
涉及行業(yè)管理的，交易品種、業(yè)務規(guī)則等事項的變更還應遵循相應行業(yè)管理規(guī)定。
第十六條 交易場所變更下列事項之一的,需報省政府金融辦備案:
(一)變更住所、企業(yè)類型;
(二)變更注冊資本;
(三)變更法定代表人;
(四)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(五)變更一般股東;
(六)修改章程或其他內(nèi)部管理制度;
(七)對外投資和對外拆借資金事項;
(八)超過注冊資金余額20%的注冊資金運用事項;
(九)其他應備案的事項。
第十七條 交易場所因解散而終止的,應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方,并及時報告所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門。
交易場所解散應當按照法定程序進行清算。清算結(jié)束,應當向工商行政管理部門申請辦理注銷登記并在指定媒體發(fā)布公告。
第十八條 交易場所因破產(chǎn)而終止的,應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關法律和行政法規(guī)的規(guī)定進行破產(chǎn)清算。
第十九條 交易場所終止、破產(chǎn)、依法取締時，除依法進行相關處置程序外，交易場所注冊地人民政府應在省政府金融辦及有關部門指導下，切實做好相關處置、清算、維穩(wěn)等工作。
第三章 自律規(guī)定
第二十條 交易場所必須嚴格遵循下列規(guī)定：
(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行;
(二)不得采取集中交易方式進行交易;
(三)不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易;
(四)權益持有人累計不得超過200人;
(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;
(六)未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得從事保險、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第二十一條 交易場所應按照國家有關規(guī)定建立健全企業(yè)財務會計制度，按照企業(yè)會計準則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
第二十二條 交易場所應當建立客戶資金第三方存管制度，會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。
第二十三條 交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應當具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應當不少于20年。
第二十四條 交易場所應當為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關或有損投資者利益的活動。
第二十五條 交易場所應當建立投資者適當性制度，定期進行市場風險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權益。
第四章 監(jiān)督管理
第二十六條 省政府金融辦對全省各類交易場所履行以下職責：
(一)研究制定我省各類交易場所總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場所監(jiān)管政策，報省政府批準后實施;
(二)會同各類交易場所行業(yè)主管部門、相關職能部門、各市縣政府，對經(jīng)省政府批準設立的交易場所日常經(jīng)營行為實施監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計監(jiān)測和違規(guī)處理工作;
(三)組織對未經(jīng)批準設立的交易場所、交易場所經(jīng)營性分支機構及交易場所開戶代理機構進行清理整頓，協(xié)調(diào)做好有關風險處置工作;
(四)履行省政府賦予的其他職責。
第二十七條 各行業(yè)主管部門、相關職能部門、各市縣政府對各類交易場所進行協(xié)同監(jiān)管，做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風險處置工作。
(一)省商務廳負責對大宗商品交易場所現(xiàn)貨商品類市場的協(xié)調(diào)監(jiān)管;
(二)省國資委負責對國有產(chǎn)權交易場所的協(xié)同監(jiān)管;
(三)省林業(yè)廳負責對林權交易場所的協(xié)同監(jiān)管;
(四)省旅游委負責對旅游產(chǎn)權類交易場所的協(xié)同監(jiān)管;
(五)省文化廣電出版體育廳負責對文化產(chǎn)權、藝術品類交易場所的協(xié)同監(jiān)管;
(六)省科技廳負責對科技資源、知識產(chǎn)權類交易場所的協(xié)同監(jiān)管;
(七)省工商局依法對各類交易場所進行登記管理，會同相關行政許可實施部門查處交易場所無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營等違反法律法規(guī)的行為;
(八)省公安廳負責對交易場所涉嫌違法犯罪行為進行立案偵查;
(九)人行?？谥行闹袝嚓P部門做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作;
(十)證監(jiān)會海南監(jiān)管局負責對依法設立的證券期貨經(jīng)營機構參與交易市場的行為進行監(jiān)管，對涉嫌非法證券期貨的活動進行性質(zhì)認定;
(十一)銀監(jiān)會海南監(jiān)管局負責對與交易場所開展業(yè)務合作的銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管;
(十二)保監(jiān)會海南監(jiān)管局負責依法查處違法違規(guī)保險產(chǎn)品交易活動;
(十三)其他省行業(yè)主管部門負責做好所轄行業(yè)交易場所的協(xié)同監(jiān)管工作;
(十四)各市縣政府按照屬地管理原則，負責制定、完善交易場所風險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行對本地區(qū)交易場所的風險處置職責。
第二十八條建立交易場所信息報送制度。交易場所應當定期向監(jiān)管部門報送月度交易數(shù)據(jù)及季度工作報告，同時抄送所在地市縣政府及省相關行業(yè)主管部門。交易場所應當在每年4月底前,向省政府金融辦、所在地政府及省級有關行業(yè)主管部門提交業(yè)務經(jīng)營報告(包括公司治理及規(guī)范運作情況、交易情況、經(jīng)營情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風險防控情況等)和經(jīng)審計的年度財務報告。
省政府金融辦與各市縣政府、有關行業(yè)管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制，定期通報交易場所有關情況。
第二十九條 建立交易場所日常監(jiān)督管理制度。根據(jù)監(jiān)管工作需要，省政府金融辦會同相關行業(yè)主管部門及所在地市縣政府對交易場所實施監(jiān)督檢查，采取詢問、復制文件和資料、查看實物、約見談話、要求報送專項報告等方式，對交易場所進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，交易場所應當予以配合。
第三十條 省政府金融辦應當定期對交易場所進行監(jiān)管評價，并根據(jù)評價結(jié)果在市場準入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。
第三十一條 省政府金融辦采取社會監(jiān)督管理措施，已設立的交易場所應在辦公場所醒目位置懸掛省政府金融辦監(jiān)督電話，接受社會群眾及輿論的監(jiān)督。
第五章 風險防范和違規(guī)處理
第三十二條 交易場所須有完備的針對交易、設備、場地、人為的或自然的災害、群體事件等各種突發(fā)事件的風險處理預案和風險控制制度。交易場所需制定突發(fā)事件處置預案，明確職責、措施和程序，報省政府金融辦及所在地市縣政府備案。
第三十三條 交易場所應當按照有關規(guī)定提取風險準備金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲，專款專用。
第三十四條 交易場所遇有下列重大事項，應當及時向省政府金融辦報告，同時抄報行業(yè)主管部門、所在地市縣政府：
(一)交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施;
(二)交易場所重大財務支出和財務決策，可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險;
(三)涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;
(四)對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響;
(五)交易場所股東更名或發(fā)生重大變動;
(六)其他重大事項。
第三十五條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，省政府金融辦可以采取約見談話、發(fā)警示函、通報批評、責令限期整改等方式進行處置;情節(jié)嚴重的，省政府金融辦依法責令其取消交易品種、停止違規(guī)交易行為以及限期停業(yè)整頓;涉嫌犯罪的，依法移交司法機關處理。
省政府金融辦在作出上述決定時，可根據(jù)需要征求所在地市縣政府及相關行業(yè)主管部門意見。省政府金融辦作出的處置通知、監(jiān)管措施等，交易場所應書面通知全體股東。省政府金融辦按照有關規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入檔案并在必要時予以公開。
第三十六條 除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未按本辦法規(guī)定設立的任何機構不得開展權益交易。違規(guī)設立的交易場所，依法予以取締。
第三十七條 金融機構和中介服務組織為交易場所違法、違規(guī)交易活動提供服務或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關行業(yè)管理部門核實后，省政府金融辦可以將其列入從事相關業(yè)務的異常名單，通報相關監(jiān)管部門及各交易場所，并及時向社會公布。
第六章 附 則
第三十八條 省政府金融辦和相關職能部門根據(jù)有關法律、法規(guī)、政策要求，制定交易場所監(jiān)督管理有關管理細則或指引，加強交易場所規(guī)范管理工作。
第三十九條 本辦法實施前已依法設立的交易場所,應參照本辦法相關要求進行規(guī)范。國家對交易場所管理有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。